新疆体系认证审核的常见问?/h1>
来源 : www.oulutd.com 发布旉 : 2020/2/7 10:23:00
新疆体系认证ISO14001环境理体系认证审核常见问题
企业在进行ISO14001环境理体系认证审核的时候注意以下几个问题:(x)
1、厂房徏设期间环保资料:(x)
Q?Q徏N目环境媄(jing)响报告书Q表Q——有资质的评估机构提供的评估报告
Q?Q环境媄(jing)响报告批复——环保局批复
Q?Q徏N目环境保护“三同时”验收——环保局验收
Q?Q消防验收报告——消防部门验收。以上四份资料ؓ(f)厂房期间需要具备的基本条gQ但有些企业~少以上各项资料Q而缺的最大原因是厂房属于q章建筑物(不具备相兛_设手l的建筑Q?/span>
2?/span>新疆体系认证环境因素识别、评价与更新Q?/span>
Q?Q环境因素识别不齐全Q主要存在以下几U情况:(x)
a、未能充分按生l营q程的范围来识别Q比如:(x)生l营范围包括有销售,但对销售过E中的环境因素未识别Q?/span>
b、未能按生工艺程的顺序进行识别,识别环境因素没有序Q最易导致缺漏;
c、未考虑到过d生过的、将来计划的因素Q如Q公司拟扩徏新厂房,对于扩徏厂房q程中存在的环境因素未加以识别;
d、未充分考虑C品的生命周期来识别,如:(x)产品设计q程中材料的选用Q品报废后的回收处|?/span>
Q?Q环境因素评价不合理Q对重要环境因素的确定存在偏差?/span>
Q?Q环境因素未?qing)时更新Q?/span>
a、品的生工艺发生了变化,但未对环境因素重新识别、更斎ͼ
b、品的材料发生了变化,未及(qing)时对环境因素重新识别、更斎ͼ
c、国家、地Ҏ(gu)律法规及(qing)其他要求发生了变化,未及(qing)时对环境因素重新识别、更斎ͼ
d、厂房迁Ud新址Q未?qing)时地环境因素重新识别、更新?/span>
3?/span>新疆体系认证重要环境因素的控制策划:(x)
Q?Q未能对所有的重要环境因素定其控制方?E序Q?/span>
Q?Q对重要环境因素的控制要求未能Ş成相应规定,如程序文件、作业文件或其他方式?/span>
4、法律法规及(qing)其他要求的识别、评?/span>
Q?Q法律法规及(qing)其他要求识别不充分,特别是地Ҏ(gu)规、客L(fng)要求未识别到位;
Q?Q对相关法律法规?qing)其他要求未q行适用性评审,未能识别到法律法规及(qing)其他要求中具体的适用条款Q?/span>
Q?Q未法律法规及(qing)其他要求分发至相关部门、岗位h?/span>
Q?Q未?qing)时?gu)律法规及(qing)其他要求q行更新Q对已修订、更新、作废的法律法规?qing)其他要求未能?qing)旉新识别、收集、评审?/span>
5?/span>新疆体系认证环境目标、指标和理Ҏ(gu)Q?/span>
Q?Q未能充分考虑到重要环境因素来制定环境目标Q?/span>
Q?Q对已确定的环境目标未规定其具体的指标,部分指标无法量Q?/span>
Q?Q对所有的目标、指标未能予以制定对应的理Ҏ(gu)Q管理方案的职责不明、v止日期不清楚、缺乏资金预;
Q?Q未能根据管理方案的实施情况?qing)时q行调整、修订,如公司已q址、执行的环境标准发生了变化等情况下未对管理方案进行修订?/span>
6、组l机构、职责、权限、资源:(x)
Q?Q对各岗位职责、权限中~少环境理斚w的要求;
Q?Q对关键岗位Q如Q化验员、机修、清z工、仓员、作业员{)未规定其任职能力要求Q?/span>
Q?Q环保设施的投入不Q如生污水每天产生120吨,但污水处理站每天的处理能力仅80吨?/span>
7、能力、培训和意识Qh力资源管理)Q?/span>
Q?Q关键岗位h员的配备不Q或能力未能满要求Q如污水处理站的作业员只?x)用PhDU进行酸度的测试,对其他指标的化验不具备能力;
Q?Q全员环境意识培训不I或有培训但缺乏培训后的考核、培训效果评P
Q?Q岗位h员对自己所在的岗位存在的重要环境因素不清楚Q对重要环境因素的控制方法不熟?zhn)?/span>
8?/span>新疆体系认证信息交流Q?/span>
Q?Q对重要环境因素需要的信息交流未予以规定;
Q?Q未建立外部信息交流的渠道,如当外部相关方(C居民{)对公司有意见需要投诉时Q没有对外公开的投诉电(sh)话、信或其他方式Q?/span>
Q?Q对外部相关方的投诉、抱怨未形成记录Q未能及(qing)时进行处理,处理后未?qing)时对相xq行回复Q?/span>
Q?Q缺乏内部相x的信息交,如内部宣传、讲座、会(x)议等?/span>
9、文件控Ӟ(x)
Q?Q文件未有分发至具体的岗位,特别是关键岗位处Q?/span>
Q?Q文件的适宜性未?qing)时q行评审、更斎ͼ如法律法规发生了变化Q但未及(qing)时对相关文gq行适宜性评审,未及(qing)时进行必要的更新Q?/span>
Q?Q文件的形式不适宜Q如MSDS资料文版Q但现场操作人员对英文的识别能力不?/span>
10?/span>新疆体系认证q行控制Q?/span>
Q?Q运行控制程序中未明规定规定的标准Q如污水/噪声/废气控制E序中未明确执行的是国家或地方的何标准,何时D,何别标准;
Q?Q未能将q行控制的要求通报至供方,如化学品供应商、工E分包方{等Q?/span>
Q?Q现场环境运行控制主要存在的~失Q?/span>
a、垃圑ֈcL明确规定Q执行不CQ存在可回收、不可回收或危险废物h的现象;
b、现场由于机械a(b)的泄漏导致的污染未及(qing)时清理、纠正;
c、环保设施未能提供维护保ȝ证据Q?/span>
d、环保设施的q行不正常,如R间废气抽排系l未q行Q或有运行,但排气口处的净化池无水Q?/span>
e、化学品使用、储存现场未配备MSDS资料Q?/span>
f、生粉、碎屑的岗位Q如砂磨、锯床、刨床、R床等工序Q对_尘、碎屑未q行攉Q到处飘?gu)z,也未?qing)时清理Q?/span>
g、易燃易爆品与其他易燃物hQ危险品未设独立I间存放Q?/span>
h、污水处理站投药记录不全Q未能掌握投药的旉、剂量;
i、废沏V废液以?qing)其他危险废物的交接、流转无记录Q最l处理无危险废物处理联单Q危险废物的处理必须由有资质的机构进行处理,处理时开L(fng)一的处理联单)?/span>
11、应急准备与响应Q?/span>
Q?Q未能针Ҏ(gu)在的重要环境因素制定对应的应急计划,通常包括消防应急预案、化学品泄漏/爆炸应急预案、环保设施失灵应急预案、自然灾宛_急预案;
Q?Q有制定应急计?预案Q但未展开相应的培训、演l;
Q?Q有q行应急演l,但对演练的效果、应急程序进行评P
Q?Q应急预案执行后或演l后Q未对应急程序进行评审,未及(qing)时对应急程序进行修订?/span>
12、监和量Q?/span>
Q?Q对监测和测量的{划不Q未定应进行监和量的项目、采取的Ҏ(gu)、监的频率Q?/span>
Q?Q未对目标、指标和理Ҏ(gu)的执行状况进行监和量Q?/span>
Q?Q未能提供对日常q行理q程的监控记录;
Q?Q未定期q行噪声、废?_尘、废水的监测Q应q行臛_一q一ơ的监测Q一般委托当地环境监站或其他有资质的环境监机构进行;
Q?Q自有监设备未定期q行校准或检定,如噪声测试A、污水化验设备等Q?/span>
Q?Q污水处理站未能提供Ҏ(gu)水监、化验的记录Q或有监但频率不符合文件规定的要求?/span>
13、合规性评P(x)
Q?Q未形成“合规性评h制程序”;
Q?Q未能提供合规性评L(fng)证据Q至一q一ơ;
Q?Q有对环境法律法规的执行情况q行合规性评P但对其他要求斚w未进行合规性评P
Q?Q合规性评h能覆盖所有适用的法律法规和其他要求?/span>
14、不W合、纠正措施和预防措施Q?/span>
Q?Q发生环境不W合情况Ӟ未及(qing)时进行处理(U正Q;
Q?Q未识别采取U正措施和预防措施的时机Q?/span>
Q?Q对不符合未q行原因分析Q纠正措施执行不CQ未能达到再发防止的目的Q?/span>
Q?Q对潜在不符合未q行原因分析Q预防措施不适宜Q未能达到防止发生的目的Q?/span>
Q?Q未对纠正措施和预防措施的实施效果进行评仗?/span>

新疆体系认证ISO14001环境理体系认证审核常见问题
企业在进行ISO14001环境理体系认证审核的时候注意以下几个问题:(x)
1、厂房徏设期间环保资料:(x)
Q?Q徏N目环境媄(jing)响报告书Q表Q——有资质的评估机构提供的评估报告
Q?Q环境媄(jing)响报告批复——环保局批复
Q?Q徏N目环境保护“三同时”验收——环保局验收
Q?Q消防验收报告——消防部门验收。以上四份资料ؓ(f)厂房期间需要具备的基本条gQ但有些企业~少以上各项资料Q而缺的最大原因是厂房属于q章建筑物(不具备相兛_设手l的建筑Q?/span>
2?/span>新疆体系认证环境因素识别、评价与更新Q?/span>
Q?Q环境因素识别不齐全Q主要存在以下几U情况:(x)
a、未能充分按生l营q程的范围来识别Q比如:(x)生l营范围包括有销售,但对销售过E中的环境因素未识别Q?/span>
b、未能按生工艺程的顺序进行识别,识别环境因素没有序Q最易导致缺漏;
c、未考虑到过d生过的、将来计划的因素Q如Q公司拟扩徏新厂房,对于扩徏厂房q程中存在的环境因素未加以识别;
d、未充分考虑C品的生命周期来识别,如:(x)产品设计q程中材料的选用Q品报废后的回收处|?/span>
Q?Q环境因素评价不合理Q对重要环境因素的确定存在偏差?/span>
Q?Q环境因素未?qing)时更新Q?/span>
a、品的生工艺发生了变化,但未对环境因素重新识别、更斎ͼ
b、品的材料发生了变化,未及(qing)时对环境因素重新识别、更斎ͼ
c、国家、地Ҏ(gu)律法规及(qing)其他要求发生了变化,未及(qing)时对环境因素重新识别、更斎ͼ
d、厂房迁Ud新址Q未?qing)时地环境因素重新识别、更新?/span>
3?/span>新疆体系认证重要环境因素的控制策划:(x)
Q?Q未能对所有的重要环境因素定其控制方?E序Q?/span>
Q?Q对重要环境因素的控制要求未能Ş成相应规定,如程序文件、作业文件或其他方式?/span>
4、法律法规及(qing)其他要求的识别、评?/span>
Q?Q法律法规及(qing)其他要求识别不充分,特别是地Ҏ(gu)规、客L(fng)要求未识别到位;
Q?Q对相关法律法规?qing)其他要求未q行适用性评审,未能识别到法律法规及(qing)其他要求中具体的适用条款Q?/span>
Q?Q未法律法规及(qing)其他要求分发至相关部门、岗位h?/span>
Q?Q未?qing)时?gu)律法规及(qing)其他要求q行更新Q对已修订、更新、作废的法律法规?qing)其他要求未能?qing)旉新识别、收集、评审?/span>
5?/span>新疆体系认证环境目标、指标和理Ҏ(gu)Q?/span>
Q?Q未能充分考虑到重要环境因素来制定环境目标Q?/span>
Q?Q对已确定的环境目标未规定其具体的指标,部分指标无法量Q?/span>
Q?Q对所有的目标、指标未能予以制定对应的理Ҏ(gu)Q管理方案的职责不明、v止日期不清楚、缺乏资金预;
Q?Q未能根据管理方案的实施情况?qing)时q行调整、修订,如公司已q址、执行的环境标准发生了变化等情况下未对管理方案进行修订?/span>
6、组l机构、职责、权限、资源:(x)
Q?Q对各岗位职责、权限中~少环境理斚w的要求;
Q?Q对关键岗位Q如Q化验员、机修、清z工、仓员、作业员{)未规定其任职能力要求Q?/span>
Q?Q环保设施的投入不Q如生污水每天产生120吨,但污水处理站每天的处理能力仅80吨?/span>
7、能力、培训和意识Qh力资源管理)Q?/span>
Q?Q关键岗位h员的配备不Q或能力未能满要求Q如污水处理站的作业员只?x)用PhDU进行酸度的测试,对其他指标的化验不具备能力;
Q?Q全员环境意识培训不I或有培训但缺乏培训后的考核、培训效果评P
Q?Q岗位h员对自己所在的岗位存在的重要环境因素不清楚Q对重要环境因素的控制方法不熟?zhn)?/span>
8?/span>新疆体系认证信息交流Q?/span>
Q?Q对重要环境因素需要的信息交流未予以规定;
Q?Q未建立外部信息交流的渠道,如当外部相关方(C居民{)对公司有意见需要投诉时Q没有对外公开的投诉电(sh)话、信或其他方式Q?/span>
Q?Q对外部相关方的投诉、抱怨未形成记录Q未能及(qing)时进行处理,处理后未?qing)时对相xq行回复Q?/span>
Q?Q缺乏内部相x的信息交,如内部宣传、讲座、会(x)议等?/span>
9、文件控Ӟ(x)
Q?Q文件未有分发至具体的岗位,特别是关键岗位处Q?/span>
Q?Q文件的适宜性未?qing)时q行评审、更斎ͼ如法律法规发生了变化Q但未及(qing)时对相关文gq行适宜性评审,未及(qing)时进行必要的更新Q?/span>
Q?Q文件的形式不适宜Q如MSDS资料文版Q但现场操作人员对英文的识别能力不?/span>
10?/span>新疆体系认证q行控制Q?/span>
Q?Q运行控制程序中未明规定规定的标准Q如污水/噪声/废气控制E序中未明确执行的是国家或地方的何标准,何时D,何别标准;
Q?Q未能将q行控制的要求通报至供方,如化学品供应商、工E分包方{等Q?/span>
Q?Q现场环境运行控制主要存在的~失Q?/span>
a、垃圑ֈcL明确规定Q执行不CQ存在可回收、不可回收或危险废物h的现象;
b、现场由于机械a(b)的泄漏导致的污染未及(qing)时清理、纠正;
c、环保设施未能提供维护保ȝ证据Q?/span>
d、环保设施的q行不正常,如R间废气抽排系l未q行Q或有运行,但排气口处的净化池无水Q?/span>
e、化学品使用、储存现场未配备MSDS资料Q?/span>
f、生粉、碎屑的岗位Q如砂磨、锯床、刨床、R床等工序Q对_尘、碎屑未q行攉Q到处飘?gu)z,也未?qing)时清理Q?/span>
g、易燃易爆品与其他易燃物hQ危险品未设独立I间存放Q?/span>
h、污水处理站投药记录不全Q未能掌握投药的旉、剂量;
i、废沏V废液以?qing)其他危险废物的交接、流转无记录Q最l处理无危险废物处理联单Q危险废物的处理必须由有资质的机构进行处理,处理时开L(fng)一的处理联单)?/span>
11、应急准备与响应Q?/span>
Q?Q未能针Ҏ(gu)在的重要环境因素制定对应的应急计划,通常包括消防应急预案、化学品泄漏/爆炸应急预案、环保设施失灵应急预案、自然灾宛_急预案;
Q?Q有制定应急计?预案Q但未展开相应的培训、演l;
Q?Q有q行应急演l,但对演练的效果、应急程序进行评P
Q?Q应急预案执行后或演l后Q未对应急程序进行评审,未及(qing)时对应急程序进行修订?/span>
12、监和量Q?/span>
Q?Q对监测和测量的{划不Q未定应进行监和量的项目、采取的Ҏ(gu)、监的频率Q?/span>
Q?Q未对目标、指标和理Ҏ(gu)的执行状况进行监和量Q?/span>
Q?Q未能提供对日常q行理q程的监控记录;
Q?Q未定期q行噪声、废?_尘、废水的监测Q应q行臛_一q一ơ的监测Q一般委托当地环境监站或其他有资质的环境监机构进行;
Q?Q自有监设备未定期q行校准或检定,如噪声测试A、污水化验设备等Q?/span>
Q?Q污水处理站未能提供Ҏ(gu)水监、化验的记录Q或有监但频率不符合文件规定的要求?/span>
13、合规性评P(x)
Q?Q未形成“合规性评h制程序”;
Q?Q未能提供合规性评L(fng)证据Q至一q一ơ;
Q?Q有对环境法律法规的执行情况q行合规性评P但对其他要求斚w未进行合规性评P
Q?Q合规性评h能覆盖所有适用的法律法规和其他要求?/span>
14、不W合、纠正措施和预防措施Q?/span>
Q?Q发生环境不W合情况Ӟ未及(qing)时进行处理(U正Q;
Q?Q未识别采取U正措施和预防措施的时机Q?/span>
Q?Q对不符合未q行原因分析Q纠正措施执行不CQ未能达到再发防止的目的Q?/span>
Q?Q对潜在不符合未q行原因分析Q预防措施不适宜Q未能达到防止发生的目的Q?/span>
Q?Q未对纠正措施和预防措施的实施效果进行评仗?/span>


